Для залогодателя-юридического лица

• Анкета Залогодателя — (Анкета Поручителя/Залогодателя юр.лица);
• Юридические (регистрационные) документы по Эмитенту и владельцу ценных бумаг (ЦБ) (если р/счет не открыт в ТКБ):
  • Устав организации (копия, прошитая и заверенная нотариусом)
  • Учредительный договор и приказ об учреждении предприятия (копия, прошитая и заверенная нотариусом)
  • Копия документа, подтверждающего государственную регистрацию, заверенная нотариально либо органом, производившим регистрацию.
  • Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (копия, заверенная нотариусом).
  • Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юр.лиц, зарегистрированных после 1.07.2002.
• Выписка из единого государственного реестра (запрашивается в ГНИ);
• Проспект эмиссии (если есть) ;
• Реестр акционеров по состоянию на текущую дату с указанием владельцев, вида, количества и номинала ЦБ;
• Выписка из реестра акционеров о наличии, кол-ве и необременении залогом акций, предлагаемых в залог на ТЕКУЩУЮ дату;
• Решение о выпуске ЦБ;
• Уведомление о гос.регистрации выпуска ЦБ (ФКЦБ);
• Зарегистрированный ФКЦБ отчет об итогах выпуска ЦБ (ФКЦБ) ;
• Оценка стоимости акций. По вопросам оценки стоимости акций обращаться к Батталову Ильдару Мансуровичу (ведущий специалист отдела реализации банковских продуктов) по тел.: 797-32-00 (доб. 1736), или моб. тел: 8-916-685-72-44.
• Иные документы по требованию Банка
• Юридические (регистрационные) документы по Залогодателю (владельцу ценных бумаг (ЦБ)) (если р/счет не открыт в ТКБ):
  • Протоколы общего собрания акционеров (участников) либо Совета директоров (если Уставом решение вопроса отнесено к компетенции Совета директоров) о назначении исполнительного органа (руководителя) и приказ о назначении главного бухгалтера,
  • Копия контракта с руководителем (если его заключение предусмотрено Уставом) либо выписка из контракта, содержащая срок его действия, а также права и обязанности руководителя, заверенная лицом, подписавшим указанный контракт от имени юридического лица,
  • Карточка с образцами подписей и оттиском печати, заверенная обслуживающим банком и нотариусом,
  • Выписка из единого государственного реестра (запрашивается в ГНИ),
  • Копия статистической регистрации (коды ОКПО, ОКОНХ и проч.),
  • Копия Лицензий на лицензируемые виды деятельности,
  • Устав организации (копия, прошитая и заверенная нотариусом),
  • Учредительный договор и приказ об учреждении предприятия (копия, прошитая и заверенная нотариусом),
  • Копия документа, подтверждающего государственную регистрацию, заверенная нотариально либо органом, производившим регистрацию.
  • Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (копия, заверенная нотариусом).
  • Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юр.лиц, зарегистрированных после 1.07.2002.
• Протокол о крупной сделке (если сумма залога превышает 25% активов последнего баланса) — образец;

  Финансовая отчётность Эмитента ценных бумаг, предлагаемых в залог и Залогодателя (если третье лицо):

  • Баланс и форма 2 за последний год (с 1 января по последний текущий )- не менее 2-х отчетных периодов
  • Расшифровка задолженности по кредитам банков на текущую дату: наименование кредитора, вид кредитного продукта (кредит или кредитная линия), сумма текущей задолженности по основной сумме долга, процентная ставка, дата выдачи, дата или график погашения, а также наименование и сумма обеспечения (Залога, Поручительства)
  • ОСВ по балансовому счету 66 «Расчеты по краткосрочным кредитам и займам»,
  • ОСВ по балансовому счету 67 «Расчеты по долгосрочным кредитам и займам»,
  • ОСВ (с разбивкой по банкам) по балансовому счёту 51 «Расчётные счета»
  • ОСВ по балансовому счету 008 "Обеспечения обязательств и платежей полученные",
  • Расшифровка по забалансовому счету 009 "Обеспечения обязательств и платежей выданные",
  • Список аффилированных лиц,
  • Копия аудиторского заключения, если есть,
  • Пояснительная записка к Балансу, если есть.

   

  Для залогодателя-физического лица

• Анкета Залогодателя — (Анкета Поручителя/Залогодателя физ.лица)
• копии паспортов (всех листов) Залогодателя и его супруги(-га),
• Юридические (регистрационные) документы по Эмитенту ценных бумаг (ЦБ) (если р/счет не открыт в ТКБ):
  • Устав организации (копия, прошитая и заверенная нотариусом);
  • Учредительный договор и приказ об учреждении предприятия (копия, прошитая и заверенная нотариусом.
  • Копия документа, подтверждающего государственную регистрацию, заверенная нотариально либо органом, производившим регистрацию.
  • Свидетельство о постановке на учет в налоговом органе (копия, заверенная нотариусом).
  • Свидетельство о внесении записи в Единый государственный реестр юр.лиц, зарегистрированных после 1.07.2002.
• Выписка из единого государственного реестра (запрашивается в ГНИ),
• Проспект эмиссии (если есть) ;
• Реестр акционеров по состоянию на текущую дату с указанием владельцев, вида, количества и номинала ЦБ;
• Выписка из реестра акционеров о наличии, кол-ве и отсутствия обременения залогом акций, предлагаемых в залог на ТЕКУЩУЮ дату;
• Решение о выпуске ЦБ;
• Уведомление о гос.регистрации выпуска ЦБ (ФКЦБ);
• Зарегистрированный ФКЦБ отчет об итогах выпуска ЦБ (ФКЦБ) ;
• Оценка стоимости акций (бизнеса). По вопросам оценки стоимости обращаться к Батталову Ильдару Мансуровичу (ведущий специалист отдела реализации банковских продуктов) по тел.: 797-32-00 (доб. 1736), или моб. тел: 8-916-685-72-44;
• Иные документы по требованию Банка.